【高项第4版】【第7章】《项目立项管理》知识点梳理

立项管理一般包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策。

项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策时项目投资前期的四个阶段。

初步可行性研究和详细可行性研究根据实际情况可合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目只进行详细可行性研究。

7.1 项目建议与立项申请

立项申请又称为项目建议书，核心内容有：

• 项目的必要性；
• 项目的市场预测；
• 项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测；
• 项目建设必须的条件。

7.2项目可行性研究

在项目建议书被批准后进行，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

7.2.1 可行性研究的内容

可以归纳成以下几个方面：技术可行性分析、经济可行性分析、社会效益可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析等。

1. 技术可行性分析

技术可行性分析是评估项目是否能够在当前技术、产品条件限制下实现目标的过程，决定了项目的方向。

在分析中需要考虑进行项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性和物资（产品）的可用性等因素。

人力资源的有效性和技术能力的可能性对于项目成功至关重要。如果评估错误将导致严重后果，甚至会造成项目的失败。

2.经济可行性分析

经济可行性分析是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。

在支出分析中，信息系统项目的支出可分为一次性支出和非一次性支出两类：

• 一次性支出包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费等费用；
• 非一次性支出则包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。

在收益分析方面，信息系统项目收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等：

• 其中直接收益指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入；
• 而间接收益则指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低；
• 其他收益，如知识产权、软件著作权等。

在收益投资比、投资回收期分析中，需要对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

在敏感性分析方面，需要对支出和收益产生影响的估计，当设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，需要进行敏感性分析。

3. 社会效益可行性分析

社会效益可以从组织内部和对社会发展两个方面进行分析。

在组织内部方面，信息系统项目可以带来品牌效益、竞争力效益、技术创新效益、人员提升收益以及管理提升效益等收益。

在社会发展方面，信息系统项目可以带来公共效益、文化效益、环境效益、社会责任感效益以及其他收益等收益。

在实际操作中，要重视社会效益的分析，充分挖掘和分析项目的各项能力所带来的效益，以便更好地评估项目的可行性。

4. 运行环境可行性分析

运行环境可行性分析是指在信息系统项目的可行性分析中，要评估软件系统在交付以后，在用户现场顺利运行所需要的环境是否可以建立，并确定建立这个环境所需进行的工作。

信息系统项目的产品大多数是一个软件硬件配套的信息系统，或一套需要安装并运行在用户现场的软件、相关说明文档、管理与运行规程等。只有基础硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期的技术、经济效益和社会效益指标，才能称为信息系统项目是成功的。

因此，在进行运行环境可行性分析时，需要从用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、基础软硬件平台等多方面进行评估。

在实际项目中，由于软(硬)件的运行环境往往是需要再建立的，可能存在不确定因素。因此，在进行运行环境可行性分析时，可以重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境所需要进行的工作，以便可以将这些工作纳入项目计划之中。

5. 其他方面的可行性研究

法律可行性、政策可行性等方面的可行性分析。信息系统项目也会涉及到合同责任、知识产权等法律方面的可行性问题。

还包括了项目实施对社会环境、自然环境的影响，以及可能带来的社会效益分析。

7.2.2 初步可行性研究

从如下方面进行衡量：

• 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；
• 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决；
• 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

初步可行性研究的主要内容包括：

• 需求与市场预测：包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售量和销售价格预测。

• 设备与资源投入分析：包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。

• 空间布局：如网络规划、物理布局方案的选择。
• 项目设计：包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
• 项目进度安排：包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。
• 项目投资与成本估算：包括投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案等。

7.2.3 详细可行性分析

详细可行性研究的原则：科学性原则，客观性原则，公正性原则。

详细可行性研究的方法：投资估算法，增量效益法。

详细可行性研究涉及的内容包括：市场需求预测、部件和投入的选择供应、信息系统架构及技术方案的确定、技术与设备选择、网络物理布局设计、投资、成本估算与资金筹措、经济评价及综合分析。

• 在市场需求预测方面，需要对产品的需求量做出估计，并考虑市场构成、竞争、弹性、社会和制度限制等多个因素，以得到准确的预测结果。
• 在部件和投入的选择供应方面，需要确定配件和投入的分类、选择与说明、特点等信息。
• 在信息系统架构及技术方案的确定方面，需要根据具体的技术和经济条件选择适宜技术，并进行实验验证，以确保技术方案的可行性。
• 在技术与设备选择方面，需要说明具体项目所需的技术，评价可供选择的各种技术，并按照最佳结合选择适合的技术，同时还需要考虑设备方面的需要。
• 在网络物理布局设计方面，需要考虑场地的电气特性、基础设施和网络新技术发展等方面，以确保信息系统的正常运作。
• 在投资、成本估算与资金筹措方面，需要编制财务报表，进行经济效果计算，并确定各种资金来源和成本估算的精确性。
• 在经济评价及综合分析方面，需要根据组织经济和国民经济两个角度对项目进行评估，并分析项目实施对社会和国民经济的影响。
• 最后还需要对项目进行综合评价分析，以考虑项目未来所处环境可能发生的变化。

5. 详细可行性研究报告

7.3 项目评估与决策

项目评估是在可行性研究的基础上进行的，其目的是审查可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

项目评估的依据：项目建议书、项目可行性研究报告等文件资料。

项目评估的程序：成立评估小组、开展调查研究、分析与评估、编写、讨论、修改评估报告、召开专家讨论会、评估报告定稿并发布。

项目评估的内容：项目与组织概况评估、项目建设的必要性评估、投资估算和资金筹措、项目的财务效益评估、国民经济效益评估、社会效益评估、项目风险评估等。

项目评估报告内容大纲：项目概况、详细评估意见、总结和建议等内容。